守住錢袋子 護好幸福家 天秦裝備帶您識破非法證券期貨常見手法
2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神開局之年,防范遏制非法證券期貨活動責任重大。
當前,大量非法證券期貨活動由線下轉(zhuǎn)移到線上,不法分子依托網(wǎng)絡實施宣傳、引流、展業(yè)、獲利等多業(yè)務環(huán)節(jié),具有很強的欺騙性和隱蔽性,嚴重損害投資者利益,擾亂資本市場秩序,影響社會和諧穩(wěn)定,必須加強源頭防控,增強人民群眾防范非法證券期貨活動的意識和能力。
為積極響應河北證監(jiān)局關于開展“防范非法證券期貨宣傳月”活動號召,天秦裝備特此對常見的非法證券期貨活動進行介紹,以此充分保護投資者利益,揭示非法證券期貨活動風險,擠壓非法證券期貨活動生存空間。
一、非法推薦股票、基金、期貨
“非法推薦基金”是指無資格機構(gòu)和個人向投資者或客戶等服務對象提供公募基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務活動?!胺欠ㄍ扑]股票期貨”是指無資格機構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動?!胺欠ㄍ扑]股票、基金、期貨”行為模式主要包括:
1、網(wǎng)絡直播、短視頻推薦股票基金期貨
主要指創(chuàng)建或利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開設直播室或發(fā)布短視頻,以“主播”“播主”“博主”“圈主”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。
2、微博、微信推薦股票基金期貨
主要指通過微博、微信等網(wǎng)絡社交工具,以“股神”“大V”“老師”等名義直接或間接推薦股票基金期貨。
3、軟件推薦股票基金期貨
主要指通過銷售或提供推薦股票基金期貨軟件,提供股票、基金、期貨品種的投資分析意見、選擇建議、買賣時機建議,預測價格走勢等。
4、培訓推薦股票基金期貨
主要指通過推銷“理財”“投資者教育”“財商教育”“炒股”“買基”等課程,舉辦投資講座、報告會、分析會等方式直接或間接推薦股票基金期貨。
根據(jù)《基金法》有關規(guī)定,“非法推薦基金(公募)”行為涉嫌擅自從事基金服務業(yè)務。根據(jù)《證券法》有關規(guī)定,“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務。根據(jù)《期貨交易管理條例》(及即將實施的《期貨和衍生品法》)有關規(guī)定,“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務。
二、非法推薦私募基金
《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第3條 未經(jīng)登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或 者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動,法律、 行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,并在經(jīng)營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣。
《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第6條規(guī)定,私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為:
通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體,講座、報告會、分析會等方式,布告、傳單、短信、即時通訊工具、博客和電子郵件等載體,向不特定對象宣傳推介,但是通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外。
三、股市黑嘴
“股市黑嘴”是指編造、傳播虛假信息或誤導性信息,影響股票價格或交易量,甚至操縱市場等牟取非法利益的機構(gòu)和個人。行為模式主要包括:
1、編造、傳播證券虛假信息
主要指通過編造、傳播虛假信息或誤導性信息,擾亂證券市場。
2、 蠱惑交易
主要指傳播虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者作出投資決策,影響證券交易價格或交易量,并進行相關交易或者謀取相關利益。
3、搶帽子交易
主要指對證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,誤導投資者作出投資決策,影響證券交易價格或交易量,并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易。
4、利用信息優(yōu)勢操縱
控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏,誤導投資者作出投資決策,影響證券交易價格或交易量,并進行相關交易或者謀取相關利益。
根據(jù)《基金法》有關規(guī)定,“非法推薦基金(公募)”行為涉嫌擅自從事基金服務業(yè)務。根據(jù)《證券法》有關規(guī)定,“非法推薦股票”行為涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務。根據(jù)《期貨交易管理條例》(及即將實施的《期貨和衍生品法》)有關規(guī)定,“非法推薦期貨”行為涉嫌非法經(jīng)營期貨業(yè)務。
根據(jù)《證券法》有關規(guī)定,上述行為分別涉嫌編造傳播虛假信息或者誤導性信息,及操縱證券市場等。
四、場外配資
“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金,組織投資者在特定證券、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進行股票、期貨交易,并收取利息、費用或收益分成的活動。行為模式主要包括:
1、系統(tǒng)分倉模式
主要指配資中介機構(gòu)利用賬戶分倉系統(tǒng)將證券、期貨賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶,并提供給投資者進行股票、期貨配資交易。
2、出借賬戶模式
主要指配資中介機構(gòu)將自有或控制的證券、期貨賬戶提供給投資者進行股票、期貨配資交易。
3、虛盤配資模式
主要指配資中介機構(gòu)利用虛擬股票、期貨交易系統(tǒng)組織投資者進行股票、期貨配資交易,投資者的交易指令和資金并未實際進入證券、期貨交易市場。
4、點買配資模式
主要指點買人(即資金需求方)提供股票、期貨交易策略,投資人(即資金提供方)提供配資資金和證券、期貨賬戶,雙方經(jīng)配資中介機構(gòu)撮合后進行股票、期貨配資交易,并按約定分享投資收益。
根據(jù)《證券法》《期貨交易管理條例》(及即將實施的《期貨和衍生品法》)有關規(guī)定,從事“場外配資”涉嫌非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務。從事虛盤配資則涉嫌詐騙等違法犯罪活動。
“守住錢袋子 護好幸福家”,提高警惕才是防范非法證券期貨活動的最佳武器。投資理財一定要選擇正規(guī)、持牌的金融機構(gòu),拒絕高利誘惑,相信“天上不會掉餡餅”,堅持理性投資,才能避開非法證券期貨活動的陷阱。